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先進制造業集聚區管委會，各街道辦事處，區人民政府有關部門，轄區有關單位：

為認真落實《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》（國發〔2019〕5號）、《國務院辦公廳關于加快推進社會信用體系建設構建以信用為基礎的新型監管機制的指導意見》（國辦發〔2019〕35號）、《河南省人民政府關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的實施意見》（豫政〔2019〕22號）、《洛陽市人民政府關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的實施意見》（洛政〔2019〕24號）?，深入推進“放管服”改革，加快轉變政府職能，切實減輕企業負擔，持續優化營商環境，結合我區實際，提出如下實施意見。

一、工作目標

通過在全區市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管，做到監管效能最大化、監管成本最優化、對市場主體干擾最小化，健全以“雙隨機、一公開”監管為基本手段、以重點監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制，著力提升監管公平性、規范性和有效性，營造良好營商環境、有序競爭環境和放心消費環境。

到2019年底，區市場監管部門完成雙隨機抽查全流程整合，實現“雙隨機、一公開”監管全覆蓋、常態化。到2020年底，實現全區市場監管領域有關部門“雙隨機、一公開”監管全覆蓋和聯合監管常態化。力爭三到五年時間內，市場監管領域新型監管機制更加完善，實現綜合監管、智慧監管。

二、主要任務

（一）依法使用省級監管工作平臺。省市場監管局以國家企業信用信息公示系統（河南）為依托，建設和完善全省統一的“雙隨機、一公開”監管工作平臺（以下稱省級平臺），并納入“互聯網+監管”系統運行，實現與河南省信用信息共享平臺的對接，為抽查檢查、結果統一集中公示和綜合運用提供技術支撐。通過信息化手段提高雙隨機抽查的規范化、專業化水平，暢通數據歸集路徑，實現全過程留痕，確保各類專業性抽查檢查結果及時有效歸集至市場主體名下。區市場監管領域有關單位依托省級平臺進行雙隨機抽查和部門聯合抽查。

（二）規范抽查事項清單管理。在省政府尚未建立全省統一的市場監管領域隨機抽查事項清單前，區屬有關單位要結合機構改革后本部門權力清單和責任清單，根據法律、法規、規章修訂情況和工作實際,參照《河南省人民政府辦公廳關于公布省政府部門隨機抽查事項清單的通知》（豫政辦〔2017〕80號）要求, 積極向上級部門匯報、溝通，及時制定本部門隨機抽查事項清單，明確抽查依據、主體、內容、方式等。部門抽查事項清單制定工作應于2020年2月底前完成；部門聯合抽查事項清單制定工作應于2020年3月底前完成。省政府建立全省統一的市場監管領域隨機抽查事項清單后，按照省政府要求執行。

隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。重點檢查事項針對涉及安全、質量、公共利益等領域，抽查比例不設上限；抽查比例高的，可以通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監管領域，抽查比例應根據監管實際情況設置上限。要嚴格控制重點檢查事項的數量和一般檢查事項的抽查比例。

（三）建立完善隨機抽查“兩庫”。區市場監管領域有關部門要結合監管特點和需要，統籌建立本層級、本部門與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫（統稱“兩庫”）。要根據法律法規和部門職責分工，按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”的原則，以監管事項檢查清單中的監管對象為基礎，通過分類標注、批量導入等方式，在省級平臺分別建立與部門職責相對應的檢查對象名錄庫，避免出現監管真空。檢查對象名錄庫既可以包括企業、個體工商戶、農民專業合作社等市場主體，也可以包括產品、項目、行為等，并按行業、區域、信用類別等不同條件設置。執法檢查人員名錄庫的人員，應為行政執法機關、受委托執法的行政機關或者組織中，依法履行行政執法職責且取得《河南省行政執法證》的行政執法人員。行政執法人員按照執法領域、業務專長等進行分類標注。完善名錄庫信息項目標準、分類條件，提高抽查檢查專業性。對特定領域的抽查，可建立專家庫，吸收檢測機構、科研院所和專業人員等參與，通過政府采購等形式輔助實施，滿足專業性抽查的需要。

區市場監管領域有關單位要依托省級平臺，于2020年2月底之前建立和完善本部門檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫；2020年3月底之前建立健全覆蓋全區的綜合性“兩庫”。要根據檢查對象和執法檢查人員變動情況，對“兩庫”進行動態更新管理。

（四）科學制定抽查計劃。區市場監管領域有關單位要結合本地實際及行業主管部門的抽查要求，針對市場監管領域的突出問題，聚焦人民群眾、消費者和企業反映強烈的熱點問題，制定下一年度發起或參與的聯合抽查計劃。區市場監管局和相關監管部門要科學確定部門聯合抽查的事項和發起、參與部門，實現“進一次門，查多項事”。

（五）依法規范實施抽查檢查。區市場監管局和相關監管部門根據年度抽查工作計劃，統籌組織實施本系統部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作。根據抽查涉及的對象范圍和參與部門，通過公開、公正的方式從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，并根據實際情況隨機匹配執法檢查人員。抽查檢查可根據監管實際情況，采取實地核查、書面檢查、網絡監測等方式，可以依法利用其他政府部門檢查結論、司法機關生效文書和專業機構作出的鑒定結論。涉及專業領域的，可以委托有資質的機構開展檢驗檢測、財務審計、調查咨詢等工作，或依法采用相關機構作出的鑒定結論。因委托第三方開展工作產生的費用,按照“誰委托、誰付費”的原則予以支付,按原渠道解決。

（六）強化抽查檢查結果公示運用。除依法依規不適合公開的情形外，區市場監管領域有關部門應在抽查任務完成后，自檢查結果產生之日起20個工作日內，按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，由檢查人員在省級平臺上錄入抽查結果，并通過國家企業信用信息公示系統（河南）及時向社會公示。對抽查發現的問題，根據法律法規和部門職責分工，按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”原則和屬地管理原則做好后續監管銜接，依法加大懲處力度，對涉嫌犯罪的移送司法機關。推進抽查檢查結果政府部門間互認，實現信息共享共用，推動“一處失信、處處受限”落到實處，切實增強市場主體守法自覺性。

（七）推行隨機抽查與信用監管聯動。區屬有關部門要做好“雙隨機、一公開”監管與社會信用體系的銜接，檢查結果要及時列入被檢查對象的社會信用記錄，建立健全誠信檔案。對被列入經營異常名錄、嚴重違法失信企業名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執行人名單等不良信用記錄的,要按照《失信企業協同監管和聯合懲戒合作備忘錄》及我區有關規定，在政府采購、工程招投標、取得政府供應土地、授予榮譽稱號等工作中實施聯合懲戒。

（八）兼顧個案處理和專項檢查。在充分發揮“雙隨機、一公開”監管日常性、基礎性作用的同時，對通過投訴舉報、轉辦交辦發現的違法違規個案線索，要及時進行檢查、處置。對通過監測途徑發現的普遍性問題和突出風險，在開展有針對性的檢查時，要貫徹“雙隨機、一公開”的理念，根據實際情況確定抽查行業、抽查區域及抽查比例，嚴防系統性、區域性風險。對無證無照經營，有關部門應當按照《無證無照經營查處辦法》等法律法規的規定予以查處。

（九）推進企業信用風險分級分類監管。強化抽查檢查結果分析利用，探索信用風險分級分類管理，由區市場監管局牽頭，與區政府有關部門聯合印發《澗西區企業信用風險分級分類監管暫行辦法》，以國家企業信用信息公示系統歸集信息和大數據監測等為依據，提升企業信用風險預測預警和動態監測能力。根據風險等級采取差異化監管，提升監管效能。對信用較好、風險較低的企業，可合理降低抽查比例和頻次，減少對正常生產經營的影響；對信用風險一般的企業，按常規比例和頻次抽查；對違法失信、風險較高的企業，適當提高抽查比例和頻次，依法依規實行嚴管和懲戒。鼓勵創新，探索開展包容審慎監管，既大力支持新經濟發展，又防控可能引發的風險。

三、保障措施

（一）加強領導，健全機制。區市場監督管理局、區發改委、區教體局、區工信局、區民族宗教事務局、各公安分局、區司法局、區財政局、區人社局、澗西國土分局、澗西規劃分局、澗西環保分局、區住建局、區交通局、區農業農村局、區商務局、區文旅局、區衛健委、區應急管理局、區統計局、區人防辦、區稅務局等市場監管領域有關部門要統一思想認識，加強對本系統“雙隨機、一公開”監管工作的指導、督促。依托區部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作聯席會議機制，區市場監管局要充分發揮牽頭作用，加強統籌協調，會同有關部門共同推進各項工作。

（二）創造條件，強化保障。區市場監管領域有關部門，要合理配置、統籌使用執法資源，強化經費保障，提高裝備水平，完善檔案管理，確保有效監管。要將 “雙隨機、一公開”監管工作情況納入政府績效考核體系和全區依法行政考核體系，同時作為法治政府建設的重要指標之一，加大督導考核力度。要加強干部隊伍建設，充實基層一線檢查力量，加大行政執法人員公共法律知識培訓和專業法律知識培訓力度，提高行政執法人員的法治素養和業務水平。全面推行行政執法公示制度、執法全過程記錄制度、重大執法決定法制審核制度，實現執法信息公開透明、執法全過程留痕、執法決定合法有效，規范行政執法行為，實現嚴格規范公正文明執法。

（三）區分責任，嚴肅紀律。堅持“盡職照單免責，失職照單問責”原則，對存在未履行、不當履行、違法履行監管職責的，要依法依規嚴肅處理；執法檢查人員凡嚴格依據抽查事項清單和相關工作制度開展“雙隨機、一公開”監管，檢查對象未被抽到或抽到時未查出問題，只要執法檢查人員不存在濫用職權、徇私舞弊等情形的，免予追究相關責任。

區市場監管領域有關單位及其執法檢查人員在“雙隨機、一公開”監管中存在下列情形之一的，應當承擔行政責任：未按要求進行抽查檢查,造成不良后果的；未依法及時公示抽查檢查結果，造成不良后果的；對抽查檢查中發現的涉嫌犯罪線索，未依法移送公安機關處理的；不執行或者拖延執行抽查任務的；其他依法依規應當追究責任的。

區市場監管領域有關單位及其執法檢查人員在“雙隨機、一公開”監管中存在下列情形之一、檢查對象出現問題的，可以免除行政責任：按照法律法規規章規定和抽查工作計劃安排，已履行抽查檢查職責的；因現有專業技術手段限制不能發現所存在問題的；檢查對象發生事故，性質上與執法檢查人員的抽查檢查不存在因果關系的；因被委托進行檢查的專業機構出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的；其他依法依規不應當追究責任的。

（四）加大宣傳，營造氛圍。各單位要結合實際大膽探索部門聯合“雙隨機、一公開”監管的新模式，及時總結、交流和推廣先進經驗。加大宣傳力度，提升“雙隨機、一公開”監管的社會影響力和公眾知曉度，加快形成政府公正監管、企業誠信自律、社會公眾監督的良好氛圍。

　政策解讀：《澗西區部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施意見》解讀